Sistemas de Cumplimiento: SIPLAFT e ISO 37301:2021

Competencia laboral: Comprender los fundamentos conceptuales, éticos y normativos del cumplimiento organizacional y del sistema SIPLAFT como base para su adecuada aplicación en las organizaciones.

• Analizar el concepto y alcance del cumplimiento organizacional.
• Interpretar la relación entre cumplimiento, ética y toma de decisiones.
• Explicar el propósito y la estructura general del sistema SIPLAFT.
• Identificar las responsabilidades institucionales en materia de cumplimiento.
• Analizar el enfoque basado en riesgos aplicado al SIPLAFT.
• Evaluar el rol del cumplimiento en la transparencia organizacional.

Competencia laboral: Analizar los requisitos del estándar ISO 37301:2021 y su articulación con el sistema SIPLAFT dentro de la gestión organizacional.

• Analizar el sistema de gestión de cumplimiento según ISO 37301:2021.
• Examinar los principios y la estructura del estándar internacional.
• Interpretar el papel del liderazgo y la cultura de cumplimiento.
• Evaluar la integración del SIPLAFT con otros sistemas de gestión.
• Analizar la documentación y el control del sistema de cumplimiento.
• Examinar la mejora continua en los sistemas de cumplimiento.

Competencia laboral: Identificar y analizar riesgos asociados al SIPLAFT para apoyar la toma de decisiones y el fortalecimiento del control interno.

• 1. Analizar el concepto de riesgo en los sistemas de cumplimiento.
  2. Identificar los riesgos LA/FT y otros riesgos asociados al SIPLAFT.
  3. Examinar la identificación de riesgos internos y externos.
  4. Analizar la evaluación y priorización de riesgos de cumplimiento.
  5. Interpretar la relación entre riesgo, control interno y cumplimiento.
  6. Evaluar el tratamiento y monitoreo del riesgo de cumplimiento.

Competencia laboral: Aplicar criterios técnicos para la implementación, seguimiento y mejora continua del sistema SIPLAFT, alineado con ISO 37301:2021.

• Analizar el diseño de políticas y procedimientos del SIPLAFT.
• Examinar los roles, responsabilidades y líneas de reporte en cumplimiento.
• Interpretar indicadores y mecanismos de seguimiento del cumplimiento.
• Analizar procesos de auditoría interna y evaluación del sistema.
• Identificar brechas de cumplimiento y acciones de mejora.
• Evaluar estrategias de fortalecimiento del sistema de cumplimiento en la práctica.